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恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

发布时间:2019-11-08 21:06:08 人气:2616

2019年第2号

基金经理:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

恒生交易公开指数证券投资基金(以下简称“基金”)经中国证监会[证监发[2012]822号批准,于2012年6月14日经中国证监会批准募集,基金合同于2012年8月9日生效。

基金经理保证本招股说明书内容真实、准确、完整。本招股说明书已获中国证监会批准,但中国证监会对基金募集的批准并不表示其对基金的价值和收益作出了实质性判断或保证,也不表示投资基金不存在风险。

该基金主要投资于香港证券市场。基金净值会因香港证券市场波动及其他因素而波动。投资者将根据其基金份额享受基金收益,并承担相应的投资风险。基金投资的风险包括:政治、经济、社会等环境因素对证券价格的影响引起的系统性风险和汇率风险;与基金投资的股票、债券和衍生品等各种投资工具相关的风险;基金份额持有人持续大规模赎回基金产生的流动性风险;该基金的具体风险等。该基金是一只股票基金,其风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金。基金主要投资于目标指数成份股和另类成份股,是股票基金中的中风险、中收益产品。

该基金是一只投资于香港市场的交易所交易基金。基金份额的清算与结算与国内普通交易所交易基金有一定的区别。正常情况下,在交易日买入的基金份额可以在同一天卖出或赎回。投资者认购该基金时应持有深圳证券账户,但需要注意的是,使用该基金账户只能参与该基金的现金认购和二级市场交易。如果投资者需要参与基金认购和赎回,他们应该使用a股账户。该基金以人民币筹集和定价。外汇基金主要投资于香港市场的港元金融工具。人民币兑美元汇率的波动可能会增加基金净值的波动,从而影响基金业绩。

投资是有风险的。投资该基金前,投资者应仔细阅读基金的招股说明书和基金合同,充分了解该基金的风险回报特征和产品特征,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,做出审慎的投资决策。

该基金过去的表现不能预测其未来的表现。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或实现最低收入。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并经中国证监会批准。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其对基金合同的认可和接受,并依照《基金法》、《操作办法》、《基金合同》等相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

本招股说明书内容截止日期为2019年8月9日,相关财务数据和净业绩数据截止日期为2019年6月30日。(本招股说明书中的财务信息未经审计)

一、基金名称

本基金名称:恒生交易公开指数证券投资基金。

二.资金类型

这种基金类型:交易开放。

三.基金的投资目标

密切跟踪目标指数,跟踪偏差,最小化跟踪误差。

四.基金的投资方向

该基金主要投资于跟踪目标指数的成份股、另类成份股和另类股票。为了更好地实现投资目标,基金还可以投资债券、基金(包括股票基金、债券基金、交易所交易基金等)。),金融衍生品(包括远期合同、掉期、期货、期权、权证等。)、符合中国证监会要求的银行存款和其他货币市场工具,以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,基金在目标指数组成部分和替代组成部分的投资比例不低于基金净资产值的80%。

如果法律法规或监管机构允许基金今后投资其他品种,基金管理人可在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

五、基金的投资策略

基金主要采用投资组合复制策略和适当的替代策略,以更好地跟踪目标指数,实现基金的投资目标。

(一)复制策略的结合

基金主要采用复制法,即基金的股票投资组合是根据目标指数成分及其权重构建的,股票投资组合根据目标指数成分及其权重的变化进行相应调整。

(2)替代策略

当市场流动性不足、法律法规限制单只成份股投资时,基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股、成份股衍生产品等替代投资。

(3)衍生品投资策略

由于本基金的认购和赎回均为现金形式,考虑到认购和赎回资金流量的影响以及外汇和资金转移的操作问题,本基金将预留一定的现金头寸,以满足赎回和香港证券结算的要求。现金头寸的增加将导致跟踪误差的扩大,因此基金经理将通过投资衍生品(如期货、掉期等)来更好地跟踪目标指数。)的资产,以实现投资目标。

基金力求将日平均跟踪偏差绝对值保持在0.35%以内,年度跟踪误差保持在2%以内。

未来,随着投资工具的发展和丰富,基金经理可以在不改变投资目标的情况下相应调整和更新相关投资策略,并在招股说明书的更新中公布。

六.性能比较基准

基金业绩比较基准:按人民币汇率调整的目标指数收益率。其中,以人民币汇率调整后的目标指数为人民币/港元汇率×恒生指数。

如果基金目标指数发生变化,基金业绩比较基准也会相应变化。基金管理人可以根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的构成和权重,无需召开基金份额持有人会议。但是,基金管理人应当征得基金托管人同意,并报中国证监会备案。

七.风险和回报的特征

该基金是一只股票基金,其风险和回报高于混合基金、债券基金和货币市场基金。该基金主要投资于目标指数成分和替代成分,是股票基金的中风险、中收益产品。

该基金为海外证券投资基金,主要投资于香港证券市场流动性良好的金融工具。除了与国内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险外,基金还面临汇率风险和海外证券市场投资所面临的香港市场风险等特殊投资风险。

八、基金投资组合报告

以下摘自基金2019年第二季度的报告:

“5.1报告期末的基金组合

注:①股票投资的公允价值包括可退还替代的估值增值。

(二)报告期末,基金通过港股互联机制投资港股的公允价值为3,427,003,972.44元,占基金净资产值的80.78%。

(三)本报告期末,基金持有的股指期货合约市值为331,175,739.58元,占基金总资产的7.22%。

5.2报告期末各国(地区)证券市场股票和存托凭证投资分布情况

5.3报告期末按行业分列的股票和存托凭证组合

注:上述分类采用全球行业分类标准(gics)。

5.4报告期末按公允价值对基金净资产值排序的十大股票和存托凭证投资明细

注:使用的证券代码是当地市场代码。

5.5报告期末按债券信用评级分类的债券投资组合

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。

5.6报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五名债券投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有债券。

5.7报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的十大资产支持证券投资明细

截至报告期末,该基金未持有资产支持证券。

5.8报告期末按基金公允价值对净资产价值排序的前五大金融衍生产品投资明细

注:期货投资采用日常无负债结算制度,相关价值已计入结算准备金。投资详情见下表(买入头寸用正数表示,卖出头寸用负数表示):

5.9报告期末按公允价值对净资产价值排序的十大基金投资明细

在本报告所述期间结束时,基金没有持有任何基金。

5.10投资组合报告注释

5.10.1报告期内,基金投资决策程序符合相关法律法规要求,在报告编写前一年内,基金投资的前十名证券发行人未被监管机构立案调查或受到公开谴责和处罚。

5.10.2基金投资的前十只股票不超过基金合同规定的另类股票池。

5.10.3其他资产的构成

5.10.4报告期末持有的转换期可转换债券明细

截至报告期末,基金未持有可转换债券。

5.10.5报告期末十大股票限制性流通的解释

在本报告所述期间结束时,该基金的前十只股票没有限制流通。

5.10.6投资组合报告注释中的其他描述

由于四舍五入,分项和总数之间可能有差异。"

九.基金的业绩

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金财产,但不保证基金能够盈利或实现最低收入。基金过去的业绩并不代表其未来的业绩。投资是有风险的。投资者在做出投资决定之前,应该仔细阅读该基金的招股说明书。

以下基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

X.基金经理

(1)基金经理概述

名称:华夏基金管理有限公司

住所:北京市顺义区天祝机场工业区甲区

办公地址:北京市西城区金融街33号通泰大厦B座8楼

成立日期:1998年4月9日

法定代表人:杨明辉

联系人:邱Xi

客户服务电话号码:400-818-6666

传真:010-63136700

华夏基金管理有限公司注册资本为2.38亿元,股权结构如下:

(二)主要人员

1.基金经理董事、监事、经理及其他高级管理人员的基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记、硕士、高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员、华夏基金(香港)有限公司董事长,曾任中信证券公司董事、助理经理、副总经理、中信控股公司董事、执行副总裁、中信信托董事、中信信托基金管理有限公司董事长、中国殷鉴投资证券有限公司执行董事、总裁

巴里·肖恩·麦金纳尼先生:主任,硕士学位。他现任万新金融公司总裁兼首席执行官。他曾在北美几家主要金融机构担任高级管理职务。

胡祖六先生:主任、医生、教授。他现任春花资本集团董事长兼百胜非执行董事!品牌中国控股有限公司,以及香港证券交易所和瑞银集团等上市公司的董事。他曾是国际货币基金组织高级经济学家、达沃斯世界经济论坛首席经济学家、高盛集团大中华区主席、合伙人和董事总经理。

宾洋先生:主任,主人。他现任中信证券有限公司执行委员会委员及资产管理业务首席执行官。他曾是中信证券有限公司固定收益部的交易员、资产管理投资经理和资产管理投资主管。

李永金先生:主任,主人。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富管理委员会主任。他亦为中信期货有限公司董事及金通证券有限公司执行董事兼总经理。曾任中国农业银行大连分行国际业务部文员、申银万国证券大连营业部部门经理、中信证券大连营业部助理、副总经理兼总经理、中信证券经纪业务管理部高级副总裁兼主任、中信证券(浙江)有限公司总经理、中信证券浙江分行总经理、中信证券经纪业务发展管理委员会主任。

李伊美女士:董事、总经理、硕士。他亦为中国证券监督管理委员会有限公司董事及华夏基金(香港)有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、营销总监、基金营销部总经理、上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理

张平先生:独立董事,博士。目前,他是中国社会科学院经济研究所的研究员。他亦为民生同辉资产管理公司及香港航空工业国际的独立董事。曾任中国社会科学院宏观研究室副主任、主任、助理主任、副主任、经济增长办公室主任、国家金融与发展实验室副主任。

张红九先生:独立董事,硕士。目前,他是北京景甜恭城律师事务所的合伙人。他也是中信信托有限公司独立董事、全国律师协会金融专业委员会顾问、全国侨联法律咨询委员会委员、民法委员会主任、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。

萧蔷先生:独立董事,医生。现任中国人民大学继续教育系主任、商学院财经系教授、博士生导师。他还是全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国会计学会财务成本分会副主席、财政部企业会计准则咨询委员会顾问专家、中国会计学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技有限公司独立董事

杨毅夫先生:导师,大师。他目前是鲍尔太平洋有限公司的总裁,负责加拿大电力公司在中国的总部的投资活动。他也是三川能源发展有限公司董事和中国投资协会常务理事。他是国际金融公司(世界银行成员)在中国的首席代表,华夏基金管理有限公司董事

杨华伟先生:监工,师傅。现任中信证券有限公司风险管理部首席执行官,公司副首席风险官。他曾是中信证券有限公司风险管理部主任兼总监。

石本良先生:监事、硕士、注册会计师。他现任中信证券有限公司规划财务部联席主管兼公司副首席财务官。他曾是中信证券有限公司计划财务部的首席控制员。

宁陈欣先生:监督员、医生、高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室主任兼董事会秘书(兼任)。他曾是记者、编辑、办公室主任、《中国证券报》副总编辑、中国政法大学讲师等。

陈谦女士:导师,大师。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理兼首席执行官,曾任中国投资银行业务经理、北京证券有限公司高级业务经理、华夏基金管理有限公司北京分公司副总经理、市场部副总经理等。

朱伟先生:导师,师傅。现任华夏基金管理有限公司基金运营部执行总经理兼首席执行官,曾是基金运营部的b角等。

张晓玲先生:副总经理,医生。现任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中石化销售有限公司董事、清华大学五道口金融学院杰出教授。他是美国联邦储备委员会(华盛顿总部)的经济学家,摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险管理主管,中国银行业监督管理委员会三个银行监管部门的副主任。

刘一先生:副总经理,硕士学位。现为华夏基金管理有限公司党委委员,曾任中国人民银行总行计划与资本部副主任兼主任科员、中国农业发展银行总行信息与计算机部副主任(主审)、华夏基金管理有限公司监事、党委办公室主任、养老金业务总监、华夏资本管理有限公司执行董事、总经理

杨坤先生:副总经理、投资总监、硕士学位。现任华夏基金管理有限公司党委委员,曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理、宝应基金管理有限公司助理基金经理、益民基金管理有限公司投资部部门经理、华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理

林兵女士:总监,大师。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部首席行政官。曾在中信证券有限公司和原中信基金管理有限公司工作,曾担任华夏基金管理有限公司监督审计部总经理助理、副总经理、法律监督部联席负责人等。

2.基金的基金经理

徐猛先生,清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员,原中关村证券研究员等。2006年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部基金经理助理、上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2016年1月29日至2016年3月28日期间)等,现任数量投资部总监,上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年4月8日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年3月12日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年3月12日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年12月21日起任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年12月21日起任职)、中小企业板交易型开放式指数基金基金经理(2016年12月1日起任职)、华夏上证50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2016年12月1日起任职)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2017年12月8日起任职)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金

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